西安市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)西安市安全生產(chǎn)行政處罰案件審理工作規(guī)定等四項(xiàng)制度的通知

西安市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)西安市安全生產(chǎn)行政處罰案件審理工作規(guī)定等四項(xiàng)制度的通知

機(jī)關(guān)各處室、局屬各單位，西咸新區(qū)安監(jiān)局，各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)安監(jiān)局：

為進(jìn)一步加強(qiáng)全市安全生產(chǎn)執(zhí)法工作，推動(dòng)安全生產(chǎn)執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、制度化，經(jīng)市安監(jiān)局局長(zhǎng)辦公會(huì)研究同意，現(xiàn)將《西安市安全生產(chǎn)行政處罰案件審理工作規(guī)定》、《西安市安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量規(guī)則》、《西安市生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理辦法》、《西安市安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷管理規(guī)定》四項(xiàng)制度以及《西安市安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書使用規(guī)則一覽表》和部分文書式樣印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

附件：1.西安市安全生產(chǎn)行政處罰案件審理工作規(guī)定

2.西安市安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量規(guī)則

3.西安市生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理辦法

4.西安市安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷管理規(guī)定

5.西安市安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書使用規(guī)則一覽表

6.部分文書式樣

西安市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局

2017年7月11日

附件1：

西安市安全生產(chǎn)行政處罰案件審理工作規(guī)定

第一條 為加強(qiáng)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法監(jiān)督，進(jìn)一步規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為，依法調(diào)查處理案件，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》、《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則（試行）》等規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條市安監(jiān)局依照安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章立案查處的安全生產(chǎn)違法案件，以及受市安監(jiān)局委托的組織或機(jī)構(gòu)依法作出的行政處罰案件的審理，適用本規(guī)定。

第三條 市安監(jiān)局設(shè)立案件審理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱：案審委），由主任委員、副主任委員和委員組成。

主任委員由局長(zhǎng)擔(dān)任，副主任委員由分管業(yè)務(wù)工作的局領(lǐng)導(dǎo)班子成員擔(dān)任，委員由相關(guān)業(yè)務(wù)處室、執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及法律顧問組成，具體名單由局黨組確定組成。案審委下設(shè)辦公室（以下簡(jiǎn)稱：案審辦），設(shè)在科技法規(guī)處，負(fù)責(zé)案審委日常事務(wù)。

第四條 案件審理實(shí)行集中審理制度，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，遵循合法、公正、準(zhǔn)確，以及民主集中的原則。

第五條 案件審理的主要內(nèi)容是事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、程序是否合法、定性是否準(zhǔn)確、適用法律法規(guī)依據(jù)是否正確、自由裁量和處理建議是否適當(dāng)?shù)龋ǎ?/p>

（一）對(duì)本案是否有管轄權(quán)；

（二）當(dāng)事人的情況是否清楚明確；

1.當(dāng)事人是否是該行政違法行為的主體；

2.當(dāng)事人的名稱是否準(zhǔn)確無(wú)誤，法人和其他組織的名稱是否與其許可證及營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的名稱相符；

3.當(dāng)事人是否具有法定的行政行為能力和責(zé)任能力。

（三）案卷事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否充分：

1.案卷事實(shí)是否完整、清楚；

2.證據(jù)是否真實(shí)、充分、有效；

3.對(duì)違法所得的計(jì)算認(rèn)定是否準(zhǔn)確、有據(jù)。

（四）定性是否準(zhǔn)確，適用法律法規(guī)條文是否正確：

1. 使用法律、法規(guī)是否正確，有無(wú)適用未生效或已失效的法律、法規(guī)和規(guī)章；

2.處罰的種類、額度是否符合法律、法規(guī)的規(guī)定；

3.自由裁量結(jié)果是否符合規(guī)定。

（五）程序是否合法，手續(xù)是否完備：

1.有無(wú)履行立案審批手續(xù)；

2.采取查封、扣押等行政強(qiáng)制措施時(shí)，是否按規(guī)定出具行政強(qiáng)制措施的書面文書；

3.有無(wú)告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利；

4.其他依法必須經(jīng)過的程序或履行的手續(xù)。

（六）有無(wú)超越職權(quán)或?yàn)E用職權(quán)的情況；

（七）其他應(yīng)審核的事項(xiàng)。

第六條一般案件由案審辦進(jìn)行審理。

下列重大案件應(yīng)當(dāng)經(jīng)案審委召開案審會(huì)集體審理：

（一）給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令停止建設(shè)、責(zé)令停止施工、吊銷有關(guān)許可證、撤銷有關(guān)執(zhí)業(yè)資格或者崗位證書、五萬(wàn)元以上罰款、沒收違法所得等重大行政處罰；

（二）中央、省、市領(lǐng)導(dǎo)批示的影響較大的案件；

（三）案審辦認(rèn)為案情復(fù)雜，需要提請(qǐng)集體討論的案件；

（四）承辦單位認(rèn)為案情復(fù)雜，經(jīng)案審委主任委員同意審理的其他案件。

第七條案審會(huì)由案審委主任委員召集并主持。主任委員因故不能召集的，由分管執(zhí)法工作的副主任委員或委托其他副主任委員召集并主持。

案審會(huì)有三分之二以上委員參加時(shí)方可召開，必要時(shí)主持人可邀請(qǐng)其他人員列席。

第八條提請(qǐng)案件審理按照以下程序進(jìn)行：

（一）承辦單位在調(diào)查取證完結(jié)后，須將案件材料初步整理成卷，提交《案卷資料移送清單》，附《案件調(diào)查報(bào)告》及全部案件材料，送案審辦審核；

（二）案審辦對(duì)送審案件及時(shí)登記，進(jìn)行預(yù)審。預(yù)審主要審查案件是否有管轄權(quán)、是否適用本辦法、法律文書是否規(guī)范齊全、擬作出的處理意見是否需要經(jīng)案審會(huì)討論等，預(yù)審應(yīng)當(dāng)在收到相關(guān)資料后三日內(nèi)審結(jié)；

（三）一般案件由案審辦組織審理；重大案件由案審辦提請(qǐng)案審委集體審理；對(duì)不符合審理?xiàng)l件的，應(yīng)及時(shí)退回承辦單位并說(shuō)明理由；

（四）必要時(shí)，案審辦可以要求承辦單位補(bǔ)充材料、退回補(bǔ)正或作出解釋說(shuō)明。

第九條 重大案件審理按照以下程序辦理：

（一）案審辦按照本規(guī)定進(jìn)行預(yù)審，提請(qǐng)案審委審理；

（二）主持人確定案審會(huì)召開時(shí)間、議題、參加人、列席人等；

（三）召開案審會(huì)，形成集體討論決議；

（四）案審辦按照案審委集體討論決議，在《案件調(diào)查報(bào)告》中簽署審理結(jié)論；

（五）承辦單位將《案件調(diào)查報(bào)告》、《集體討論記錄》隨案卷歸檔，并依據(jù)案審結(jié)論，按照法定程序?qū)嵤┬姓幜P。

第十條案審會(huì)按照以下程序召開：

（一）承辦單位負(fù)責(zé)人或承辦人員介紹案情及處理意見；

（二）案審辦作案件預(yù)審情況說(shuō)明；

（三）案審委成員就案件審理內(nèi)容進(jìn)行提問、討論、發(fā)表個(gè)人意見；

（四）主持人總結(jié)討論情況，提出表決意見；

（五）集體表決，形成案審會(huì)決議。

第十一條 案件審理結(jié)論主要有以下幾種形式：

（一）對(duì)具有管轄權(quán)，且事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、程序合法、適用法律法規(guī)正確、自由裁量適當(dāng)、文書制作規(guī)范的行政處罰案件，同意作出行政處罰；

（二）對(duì)不具有管轄權(quán)的，不予行政處罰，責(zé)成承辦單位移送有關(guān)部門處理；

（三）對(duì)具有管轄權(quán)，但事實(shí)不清、證據(jù)不充分、定性不準(zhǔn)確、程序存在瑕疵、文書制作不規(guī)范的，責(zé)成承辦單位補(bǔ)充調(diào)查、補(bǔ)正文書。補(bǔ)充調(diào)查時(shí)限不得超過法律法規(guī)規(guī)定的時(shí)限，經(jīng)兩次次補(bǔ)充調(diào)查后仍達(dá)不到審理要求的，不同意作出行政處罰；

（四）對(duì)具有管轄權(quán)，事實(shí)清楚、證據(jù)充分、定性準(zhǔn)確、程序合法，但適用法律法規(guī)不正確、自由裁量不適當(dāng)?shù)模?zé)成承辦單位依照審理意見作出行政處罰；

（五）涉嫌犯罪的，責(zé)成承辦單位移送司法機(jī)關(guān)處理。

第十二條 由案審辦審理的一般案件，應(yīng)當(dāng)自案件預(yù)審結(jié)束之日起五日內(nèi)審結(jié)。

重大案件審理應(yīng)當(dāng)自案件預(yù)審結(jié)束之日起五日內(nèi)召開案審會(huì)，十日內(nèi)審結(jié)。特殊情況下，經(jīng)案審委主任委員同意，可適當(dāng)延長(zhǎng)，但最長(zhǎng)不超過五日。

承辦單位在審理中補(bǔ)正、解釋說(shuō)明或重新調(diào)查的，不計(jì)算在案審時(shí)間內(nèi)。

第十三條有下列情況之一的，承辦單位應(yīng)重新報(bào)請(qǐng)案件審理：

（一）案件審理后，承辦人員發(fā)現(xiàn)或當(dāng)事人提出新的事實(shí)、理由、證據(jù)，經(jīng)承辦單位合議、分管領(lǐng)導(dǎo)同意，擬改變?cè)幜P意見的；

（二）根據(jù)行政復(fù)議決定、行政訴訟判決，應(yīng)當(dāng)作出新的處罰意見的；

（三）其他需要再次進(jìn)行審理的。

第十四條案審實(shí)行回避制度。承辦單位負(fù)責(zé)人、承辦人員不得參與審理表決；案審委主任委員、副主任委員、委員與當(dāng)事人有直接或間接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)回避。

主任委員的回避，由案審委集體研究決定；副主任委員、委員的回避，由主任委員決定。回避決定做出之前，相關(guān)人員不停止案件審理職責(zé)履行。

第十五條案件審理參與人員應(yīng)當(dāng)對(duì)審理過程保密，不得泄露案件審理的意見分歧，不得提前泄露案件審理結(jié)論。違反規(guī)定的，依據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)有關(guān)人員給予嚴(yán)肅處理。

第十六條 受市安監(jiān)局委托實(shí)施行政執(zhí)法的組織或機(jī)構(gòu)，在其受委托權(quán)限范圍內(nèi)，依照本規(guī)定組織案件審理。

各區(qū)縣安監(jiān)局對(duì)安全生產(chǎn)行政處罰案件的審理，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 本規(guī)定所稱的三日、五日指工作日，其他時(shí)間均指自然日。

第十八條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附件2：

西安市安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量規(guī)則

第一條為規(guī)范我市安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，準(zhǔn)確、適當(dāng)?shù)匦惺剐姓幜P自由裁量權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》、《陜西省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》等規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本規(guī)則。

第二條 市、區(qū)（縣）安監(jiān)部門及受委托實(shí)施安全生產(chǎn)行政處罰的組織或機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱：安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)），依照安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章作出行政處罰行使自由裁量權(quán)的，適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的處罰種類、處罰幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果、改正措施等因素，合理確定處罰種類、處罰幅度或不予處罰的權(quán)限。

第四條行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）處罰法定的原則；

行政處罰必須依法實(shí)施，具體包含：1.行政主體法定；2.處罰依據(jù)法定；3.執(zhí)法程序法定；4.處罰職權(quán)法定。

（二）公開、公平、公正的原則；

行政處罰一般應(yīng)當(dāng)公開實(shí)施，保障相對(duì)人和社會(huì)公眾的知情權(quán)，避免歧視對(duì)待和主觀偏好，不因相對(duì)人不同而在法律適用中有所區(qū)別，尊重和保障相對(duì)人的正當(dāng)權(quán)益，維護(hù)正義、中立。

（三）過罰相當(dāng)?shù)脑瓌t；

對(duì)違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及危害程度等因素基本相同的同類違法行為，所采取的措施和手段應(yīng)當(dāng)必要、適當(dāng)，所適用的法律依據(jù)、處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相同，防止處罰畸輕畸重、重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰。

（四）處罰與教育相結(jié)合的原則；

行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與教育引導(dǎo)相結(jié)合，對(duì)違法行為人施加必要處罰的同時(shí)，教育公民、法人或者其他組織自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)，杜絕重處罰輕教育、只處罰不教育現(xiàn)象。

（五）全面分析、綜合裁量、合理確定的原則。

行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)全面分析違法行為的主體、客體、主觀、客觀及危害后果等因素，結(jié)合法律法規(guī)規(guī)定及社會(huì)發(fā)展實(shí)際，對(duì)是否處罰以及處罰的種類和幅度進(jìn)行綜合研判，作出合理決定。

第五條同一個(gè)違法行為違反不同法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的，在適用具體法律條文時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則：

（一）優(yōu)先適用法律效力高的規(guī)定；

（二）法律效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；

（三）法律效力相同，生效時(shí)間在后的優(yōu)先適用。

第六條安全生產(chǎn)行政處罰實(shí)行分級(jí)裁量，根據(jù)具體違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度等因素綜合考慮，依次劃分為從輕處罰、一般處罰、從重處罰三個(gè)裁量等級(jí)。

從輕處罰，是指在依法可以選擇的幾種處罰種類中，選擇較輕的處罰種類，或者在法定幅度內(nèi)，選擇較輕處罰幅度。

從重處罰，是指在依法可以選擇的幾種處罰種類中，選擇較重的處罰種類，或者在法定幅度內(nèi)，選擇較重處罰幅度。

第七條 既有從輕處罰情形，又有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)分別裁量、比較分析后，依照主要情形作出處罰裁量。

決定從輕、從重實(shí)施處罰的，在相關(guān)行政執(zhí)法文書中應(yīng)當(dāng)載明從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。

第八條對(duì)違法所得、經(jīng)濟(jì)損失、事故傷亡人數(shù)等能夠予以量化的具體違法行為，對(duì)罰款的行政處罰按照罰款額的上限與下限比值劃分相應(yīng)的處罰幅度；對(duì)于難以直接量化的情節(jié)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮影響違法行為及其危害程度大小的各種因素，確定相應(yīng)的處罰幅度。

第九條法律、法規(guī)和規(guī)章已經(jīng)規(guī)定處罰種類的，在行使行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)不得改變處罰種類。

法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定多種處罰應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定可以單處也可以并處的，對(duì)輕微違法行為實(shí)施單處處罰，但應(yīng)分清主罰項(xiàng)和次罰項(xiàng)；對(duì)一般違法行為實(shí)施單處或并處處罰；對(duì)較重違法行為實(shí)施并處處罰。

對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先予沒收物品、沒收違法所得，再作其他處罰的，不得直接選擇適用其他處罰。

對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)先責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)先書面責(zé)令當(dāng)事人在規(guī)定期限內(nèi)予以改正。當(dāng)事人逾期不改正的，再依法作出其他處罰。

第十條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其有關(guān)人員違反不同的法律規(guī)定，或者違反同一條款的不同違法情形，有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，應(yīng)當(dāng)適用不同的法律規(guī)定或者同一法律條款規(guī)定的不同違法情形，分別裁量，合并處罰；兩個(gè)以上違法行為具有吸收關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)選擇適用較重的處罰規(guī)定。

第十一條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予處罰：

（一）證據(jù)不足，安全生產(chǎn)違法事實(shí)不能成立的；

（二）安全生產(chǎn)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒有造成危害后果的；

（三）不滿十四周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（五）安全生產(chǎn)違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，法律另有規(guī)定的除外；

（六）具有法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他情形的。

前款第五項(xiàng)規(guī)定的期限，從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為呈連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

當(dāng)事人首次實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為，后果顯著輕微，并及時(shí)糾正的，給予批評(píng)教育，可以不予處罰。

第十二條當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的公民實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（二）主動(dòng)消除或者減輕安全生產(chǎn)違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（四）配合安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)查處安全生產(chǎn)違法行為，有立功表現(xiàn)的；

（五）主動(dòng)投案，向安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)如實(shí)交待自己的違法行為的；

（六）具有法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他從輕處罰情形的。

前款第四項(xiàng)所稱的立功表現(xiàn)，是指當(dāng)事人有揭發(fā)他人安全生產(chǎn)違法行為，并經(jīng)查證屬實(shí)；或者提供查處其他安全生產(chǎn)違法行為的重要線索，并經(jīng)查證屬實(shí)；或者阻止他人實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為；或者協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他違法犯罪嫌疑人的行為。

有從輕處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度的中檔以下確定行政處罰標(biāo)準(zhǔn)，但不得低于法定處罰幅度的下限。

第十三條 當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

（一）危及公共安全或者其他生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其人員安全，經(jīng)責(zé)令限期改正，逾期未改正的；

（二）一年內(nèi)因同一種安全生產(chǎn)違法行為受到兩次以上行政處罰的；

（三）拒不整改或者整改不力，其違法行為處于持續(xù)狀態(tài)的；

（四）拒絕、阻礙或者以暴力威脅行政執(zhí)法人員的；

（五）在處置突發(fā)事件期間實(shí)施安全生產(chǎn)違法行為的；

（六）隱匿、銷毀違法行為證據(jù)的；

（七）違法行為情節(jié)惡劣，造成人身死亡（重傷、急性工業(yè)中毒）或者嚴(yán)重社會(huì)影響的；

（八）故意實(shí)施違法行為的；

（九）對(duì)舉報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

（十）未依法排查治理事故隱患的；

（十一）發(fā)生生產(chǎn)安全事故后逃匿或者瞞報(bào)、謊報(bào)的；

（十二）在上級(jí)機(jī)關(guān)安排部署的專項(xiàng)整治工作期間，發(fā)生事先明確從重處罰的典型違法行為的；

（十三）具有法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的其他從重處罰情形的。

有從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)在法定處罰幅度內(nèi)選擇較高或者最高幅度確定處罰標(biāo)準(zhǔn)，但不得高于法定處罰幅度上限。

第十四條適用一般程序的安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量結(jié)果實(shí)行審核制度。

調(diào)查取證完結(jié)時(shí)，案件承辦人員應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)規(guī)章和本規(guī)則規(guī)定，全面分析違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及危害程度等因素，在《案件調(diào)查報(bào)告》中對(duì)擬作出行政處罰的種類、幅度提出明確建議，并說(shuō)明行使自由裁量權(quán)的事實(shí)、理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)處罰種類、額度適用等自由裁量結(jié)果進(jìn)行審核，并按照《西安市安全生產(chǎn)行政處罰案件審理工作規(guī)定》，報(bào)送案件審理機(jī)構(gòu)審理確認(rèn)。

第十五條 安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)在實(shí)施行政處罰時(shí)得知下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)與相關(guān)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)后實(shí)施處罰裁量：

（一）同一違法行為人在不同地區(qū)實(shí)施違法行為，并且相關(guān)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)準(zhǔn)備或者已經(jīng)實(shí)施行政處罰的；

（二）案件中涉及兩個(gè)以上違法行為人，并且其他安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)關(guān)準(zhǔn)備或已經(jīng)對(duì)其中一個(gè)以上違法行為人實(shí)施處罰的。

第十六條上級(jí)安監(jiān)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)下級(jí)安監(jiān)部門或其委托的組織行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)違法行使自由裁量權(quán)或行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)責(zé)令其及時(shí)糾正。

第十七條違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則的規(guī)定，不適用自由裁量權(quán)規(guī)定或者自由裁量權(quán)行使不當(dāng)，構(gòu)成執(zhí)法錯(cuò)誤、造成不良影響的，依照《安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察職責(zé)和行政執(zhí)法責(zé)任追究的規(guī)定》，追究相關(guān)人員責(zé)任。

第十八條本規(guī)則自發(fā)布之日起施行；上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)具體行政處罰條款作出自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的，從其規(guī)定。

附件3：

西安市生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理辦法

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理工作程序，完善機(jī)制、明晰責(zé)任、提高效率，依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法》《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》、《陜西省安全生產(chǎn)條例》、《西安市人民政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理工作的通知》、《陜西省安監(jiān)局關(guān)于印發(fā)<事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理程序?qū)嵤┺k法>的通知》等法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定，制定本辦法。

第二條 市安監(jiān)局按照市政府的委托授權(quán)，牽頭組織的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理，適用本辦法。

第三條生產(chǎn)安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“及時(shí)迅速、科學(xué)指揮、保障安全、減少損失”和“科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、依法依規(guī)、實(shí)事求是、注重實(shí)效”的原則。

第二章 應(yīng)急處置

第四條發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故或重傷、涉險(xiǎn)三人以上，可能導(dǎo)致事故等級(jí)提升的一般事故，由市安監(jiān)局主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)辦公室、相關(guān)業(yè)務(wù)處室和市應(yīng)急救援中心負(fù)責(zé)人趕赴現(xiàn)場(chǎng)，指導(dǎo)應(yīng)急處置工作。相關(guān)業(yè)務(wù)處室應(yīng)及時(shí)通知事發(fā)行業(yè)主管部門及所屬區(qū)縣政府、開發(fā)區(qū)管委會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)同志到場(chǎng)。

相關(guān)業(yè)務(wù)處室應(yīng)在到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)一小時(shí)內(nèi)，向市政府和省安監(jiān)局上報(bào)事故基本情況，并每?jī)尚r(shí)上報(bào)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急救援進(jìn)展情況，直至處置完畢。

上報(bào)方式一般應(yīng)為書面形式，情況緊急或不具備書面上報(bào)條件的，也可采取電話報(bào)告。

第五條非煤礦山、金屬冶煉、危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，以及開發(fā)區(qū)轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的一般生產(chǎn)安全事故（包括急性職業(yè)病危害事故），由市安監(jiān)局分管領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)業(yè)務(wù)處室、應(yīng)急救援中心負(fù)責(zé)同志趕赴現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)應(yīng)急處置工作。

其他行業(yè)領(lǐng)域和地區(qū)發(fā)生的一般生產(chǎn)安全事故，由分管領(lǐng)導(dǎo)決定是否派員到場(chǎng)參與應(yīng)急處置。

第六條 事故現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急救援時(shí)，參與處置的工作人員應(yīng)及時(shí)了解下列情況，并在應(yīng)急救援結(jié)束后，向事故調(diào)查組提供《應(yīng)急救援處置評(píng)估報(bào)告》：

（一）事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及事故現(xiàn)場(chǎng)情況；

（二）事故涉及單位情況（包括事故相關(guān)單位名稱、概況、負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式）；

（三）事故發(fā)生簡(jiǎn)要經(jīng)過；

（四）事故已經(jīng)造成或可能造成的人員傷亡人數(shù)（包括下落不明的人數(shù)）和初步估計(jì)的經(jīng)濟(jì)損失；

（五）搶險(xiǎn)救援進(jìn)展情況；

（六）其他需要了解的情況。

參與處置的工作人員應(yīng)結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)救援情況，在確保安全的條件下，及時(shí)開展事故現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)，拍攝并記錄相關(guān)必要的影像和數(shù)據(jù)，妥善保存現(xiàn)場(chǎng)重要的痕跡、物證。

第七條 事故發(fā)生后，需要對(duì)外發(fā)布事故新聞通稿的，由相關(guān)業(yè)務(wù)處室起草，報(bào)市安監(jiān)局辦公室統(tǒng)一發(fā)布。

第三章 事故管轄

第八條 一般生產(chǎn)安全事故由事故發(fā)生地區(qū)縣安監(jiān)部門，依據(jù)本級(jí)政府的授權(quán)委托組織調(diào)查處理。

較大生產(chǎn)安全事故、開發(fā)區(qū)轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的一般生產(chǎn)安全事故，由市安監(jiān)局組織調(diào)查處理。

第九條 下列一般生產(chǎn)安全事故，由市安監(jiān)局提級(jí)調(diào)查：

（一）事故發(fā)生單位涉及中央、省屬和外資控股企業(yè)的；

（二）涉嫌存在瞞報(bào)、謊報(bào)事故行為的；

（三）市政府指定由市安監(jiān)局調(diào)查處理的；

（四）其他符合提級(jí)調(diào)查的情形。

第十條下列社會(huì)影響較大的一般事故，市安監(jiān)局認(rèn)為有必要的，可以組織調(diào)查處理：

（一）造成二人死亡或五人以上重傷（包括急性職業(yè)病危害事故）；

（二）危及車站、商場(chǎng)、賓館等人員密集場(chǎng)所安全的；

（三）造成在建建筑物、構(gòu)筑物支撐體系大面積（2000m²以上）坍塌的；

（四）城市主要干線通信、電力、自來(lái)水、熱力、燃?xì)獾戎匾芫€設(shè)施被破壞，造成較大范圍通信、電力、自來(lái)水、熱力、燃?xì)獾戎袛嗷蛘咧匾煌ǜ删€或其輔路中斷的；

（五）危險(xiǎn)化學(xué)品或煙花爆竹生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、儲(chǔ)存場(chǎng)所發(fā)生爆炸、泄漏的；

（六）事故發(fā)生單位涉及省、市有關(guān)部門直接監(jiān)管的重點(diǎn)項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)的；

（七）其他社會(huì)影響較大的情形。

第十一條造成一至兩人重傷，或者直接經(jīng)濟(jì)損失三百萬(wàn)元以下、且未造成人員傷亡的事故，由各區(qū)縣、開發(fā)區(qū)安監(jiān)局直接組織調(diào)查，并依當(dāng)事人申請(qǐng)出具調(diào)查意見。

調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)有關(guān)單位和人員存在安全生產(chǎn)違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)按照《西安市安全生產(chǎn)行政處罰實(shí)施辦法》立案查處。

第四章 事故調(diào)查

第十二條 事故調(diào)查工作由相關(guān)業(yè)務(wù)處室或市安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察支隊(duì)具體承辦（以下簡(jiǎn)稱：承辦單位），職責(zé)分工如下：

（一）按照規(guī)定時(shí)限或程序報(bào)告、批轉(zhuǎn)的事故由相關(guān)業(yè)務(wù)處室承辦；

（二）群眾舉報(bào)以及涉嫌遲報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)的事故由市安全生產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察支隊(duì)承辦。

第十三條承辦單位應(yīng)按以下規(guī)定組成事故調(diào)查組：

（一）接到事故報(bào)告或核實(shí)事故線索后，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)察、工會(huì)、公安和相關(guān)行業(yè)主管部門發(fā)出《關(guān)于派員參加××事故調(diào)查組的函》，確定調(diào)查組成員名單；

（二）一般事故調(diào)查組成員名單確定后，應(yīng)以市安委會(huì)辦公室名義向有關(guān)單位印發(fā)《關(guān)于成立××事故調(diào)查組的通知》，并附調(diào)查組組成人員名單；

（三）較大事故調(diào)查組成員名單確定后，應(yīng)向市政府報(bào)送《關(guān)于成立市政府××較大事故調(diào)查組的請(qǐng)示》。待市政府批復(fù)同意后，以市安委會(huì)辦公室名義向有關(guān)單位印發(fā)《關(guān)于成立市政府××較大事故調(diào)查組的通知》，并附調(diào)查組組成人員名單；

（四）一般事故調(diào)查組組長(zhǎng)由市安監(jiān)局分管局領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任；較大事故調(diào)查組組長(zhǎng)由局主要領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，也可以委托分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，并視情況設(shè)置若干副組長(zhǎng)。

第十四條事故承辦單位應(yīng)當(dāng)指定事故調(diào)查主辦人員（以下簡(jiǎn)稱：主辦人員），履行以下工作職責(zé)：

（一）承辦事故調(diào)查組成立事宜；

（二）起草事故調(diào)查工作方案，報(bào)請(qǐng)事故調(diào)查組組長(zhǎng)審定；

（三）組織、協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)勘查、調(diào)查詢問、證據(jù)材料收集等調(diào)查取證工作；

（四）聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)負(fù)責(zé)事故調(diào)查組日常事務(wù)；

（五）組織起草《事故調(diào)查報(bào)告（初稿）》；

（六）按照事故調(diào)查報(bào)告批復(fù)意見，承辦行政處罰、責(zé)任追究、整改措施等督促落實(shí)工作；

（七）按照規(guī)定對(duì)事故調(diào)查資料立卷歸檔；

（八）與事故調(diào)查處理有關(guān)的其他工作。

第十五條事故調(diào)查組成立后，應(yīng)及時(shí)召開全體會(huì)議，通報(bào)事故情況、明確工作職責(zé)分工,研究確定事故調(diào)查工作方案。

第十六條事故調(diào)查期間，應(yīng)當(dāng)調(diào)取事故發(fā)生單位及相關(guān)單位的下列材料：

（一）企業(yè)（單位）營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件；

（二）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相關(guān)許可及資質(zhì)證明；

（三）組織機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員職責(zé)證明文件；

（四）安全生產(chǎn)責(zé)任制度和相關(guān)管理制度；

（五）與事故相關(guān)的合同文件；

（六）與事故相關(guān)的設(shè)備、工藝資料及安全操作規(guī)程（安全技術(shù)交底）；

（七）從業(yè)人員的安全培訓(xùn)教育記錄，傷亡人員的安全教育培訓(xùn)記錄和安全培訓(xùn)教育考核情況證明；

（八）與事故相關(guān)的特種作業(yè)操作人員從業(yè)資格證明；

（九）事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟(jì)損失等基本情況的材料；

（十）傷亡人員身份證明及勞務(wù)用工關(guān)系證明；

（十一）事故現(xiàn)場(chǎng)示意圖；

（十二）有關(guān)行業(yè)部門的監(jiān)管工作資料；

（十三）事故應(yīng)急處置評(píng)估報(bào)告；

（十四）與事故有關(guān)的其他材料。

第十七條事故發(fā)生原因需經(jīng)技術(shù)分析論證的，應(yīng)邀請(qǐng)兩名以上專家，通過現(xiàn)場(chǎng)勘察、查閱資料、詢問有關(guān)人員等方式，形成技術(shù)原因分析報(bào)告。

技術(shù)原因分析要詳細(xì)闡明導(dǎo)致事故發(fā)生的直接原因，并正確引用相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。

第十八條 需要對(duì)有關(guān)機(jī)械設(shè)備、器材裝置等進(jìn)行技術(shù)鑒定和檢測(cè)檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)委托具有合法資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)鑒定，費(fèi)用由事故發(fā)生單位承擔(dān)。

第十九條事故調(diào)查應(yīng)當(dāng)對(duì)事發(fā)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行實(shí)地勘查。

現(xiàn)場(chǎng)勘查應(yīng)詳細(xì)記錄事故現(xiàn)場(chǎng)方位、原始狀況、傷亡人員位置，以及現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)、固定和提取的痕跡、物證等信息。現(xiàn)場(chǎng)勘查過程應(yīng)采取攝像、拍照等方式取證，制作現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄。

第二十條事故調(diào)查期間，發(fā)現(xiàn)相關(guān)責(zé)任人員涉嫌犯罪或拒不配合事故調(diào)查工作，且有逃匿可能的，經(jīng)報(bào)請(qǐng)事故調(diào)查組組長(zhǎng)批準(zhǔn)，可以提請(qǐng)公安機(jī)關(guān)予以先期控制。

第二十一條 事故調(diào)查期間，經(jīng)調(diào)查確定為責(zé)任事故的，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，及時(shí)調(diào)查了解對(duì)事故發(fā)生單位安全生產(chǎn)有關(guān)事項(xiàng)負(fù)有審查批準(zhǔn)、監(jiān)督職責(zé)的行政部門及其工作人員職責(zé)履行情況。

第二十二條 《事故調(diào)查報(bào)告（初稿）》經(jīng)事故調(diào)查組組長(zhǎng)審核同意后，主辦人員應(yīng)將其連同有關(guān)證據(jù)材料提交案審辦審理。

第二十三條 對(duì)《事故調(diào)查報(bào)告（初稿）》的審理，主要包括以下內(nèi)容：

（一）事故調(diào)查組組成是否合法合規(guī)；

（二）調(diào)查詢問、取證、勘查勘驗(yàn)等工作是否符合法定程序；

（三）事故經(jīng)過、人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失等情況是否查明，事故原因分析是否全面準(zhǔn)確；

（四）事故性質(zhì)認(rèn)定、對(duì)有關(guān)單位或人員的責(zé)任認(rèn)定是否準(zhǔn)確，證據(jù)是否確實(shí)充分，處理建議是否適當(dāng)。

第二十四條 經(jīng)案審辦審理通過后，事故調(diào)查組應(yīng)及時(shí)召開全體會(huì)議，審定事故調(diào)查報(bào)告。

事故調(diào)查組成員應(yīng)明確表述對(duì)事故調(diào)查報(bào)告的意見。

事故調(diào)查組成員對(duì)事故原因、責(zé)任認(rèn)定、處理建議等不能取得一致意見時(shí)，由事故調(diào)查組組長(zhǎng)提出結(jié)論性意見，對(duì)其他成員的不同意見，應(yīng)予以詳細(xì)記錄。

第二十五條較大事故、一般事故的調(diào)查期限一般不超過六十天。特殊情況下，經(jīng)市政府批準(zhǔn)可以適當(dāng)延長(zhǎng)，但延長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不超過六十天。

第二十六條事故調(diào)查期間所產(chǎn)生的必要費(fèi)用支出，由辦公室依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以保障。

第五章 批復(fù)結(jié)案

第二十七條 一般事故調(diào)查終結(jié)后，承辦單位應(yīng)于五個(gè)工作日內(nèi)將事故調(diào)查報(bào)告和行政處罰意見一并提交局長(zhǎng)辦公會(huì)審定。

較大事故調(diào)查終結(jié)后，承辦單位應(yīng)于五個(gè)工作日內(nèi)將事故調(diào)查報(bào)告提請(qǐng)市政府批復(fù)。

第二十八條事故調(diào)查報(bào)告經(jīng)批復(fù)同意后，主辦人員應(yīng)在接到批復(fù)或會(huì)議紀(jì)要三個(gè)工作日內(nèi)，印發(fā)事故處理決定。

第二十九條 較大事故處理決定涉及由市安監(jiān)局實(shí)施的行政處罰，承辦單位應(yīng)按照《西安市安全生產(chǎn)行政處罰案件審理工作規(guī)定》，提出行政處罰建議，報(bào)請(qǐng)局案審委審理。

第三十條 承辦單位應(yīng)按照局長(zhǎng)辦公會(huì)議決議或局案審委審理意見，依據(jù)法定程序向有關(guān)單位和人員下達(dá)相關(guān)行政處罰文書，并向公安機(jī)關(guān)和有關(guān)部門移送涉嫌犯罪人員及違法違規(guī)線索。

第三十一條 承辦單位應(yīng)嚴(yán)格督促有關(guān)單位落實(shí)責(zé)任追究，及時(shí)形成《責(zé)任追究落實(shí)情況報(bào)告》。

第三十二條相關(guān)業(yè)務(wù)處室應(yīng)按照事故處理決定，跟蹤督促事故防范措施的整改落實(shí)，并于批復(fù)結(jié)案六個(gè)月內(nèi)，形成《整改落實(shí)評(píng)估報(bào)告》。

第三十三條 事故批復(fù)結(jié)案后，承辦單位應(yīng)及時(shí)將有關(guān)材料提交辦公室，由辦公室按照規(guī)定在官方網(wǎng)站及時(shí)公開事故調(diào)查報(bào)告。

第六章 附 則

第三十四條 事故調(diào)查人員與事故責(zé)任單位和相關(guān)人員有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)依照《西安市安全生產(chǎn)行政處罰實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定回避；為事故責(zé)任單位提供技術(shù)服務(wù)的專家，不得參與事故調(diào)查工作。

在應(yīng)急處置和事故調(diào)查處理工作中，違反有關(guān)規(guī)定，造成不良影響的，依照有關(guān)規(guī)定給予嚴(yán)肅處理。

第三十五條 各區(qū)縣安監(jiān)局牽頭組織的一般生產(chǎn)安全事故的調(diào)查處理，參照本辦法執(zhí)行。

第三十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。

附件4

西安市安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷管理規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法案卷管理，客觀真實(shí)地反映安全監(jiān)管執(zhí)法工作過程，總結(jié)執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，提高工作效能，有效保護(hù)和利用案卷，依據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》、《中華人民共和國(guó)檔案法》、《安全生產(chǎn)監(jiān)管檔案管理規(guī)定》、《生產(chǎn)安全事故檔案管理辦法》、《西安市行政執(zhí)法案卷評(píng)查標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱的行政執(zhí)法案卷，是指市安監(jiān)局工作人員履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)、依法實(shí)施行政行為所形成的各類工作檔案，包括行政處罰案卷、行政復(fù)議案卷及其他專項(xiàng)工作案卷。

第三條 市安監(jiān)局辦公室負(fù)責(zé)案卷管理工作，履行下列職責(zé)：

（一）指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)處室和局屬單位的立卷、歸檔工作；

（二）負(fù)責(zé)案卷的接收、保管、利用、編研等工作；

（三）對(duì)全局庫(kù)存案卷進(jìn)行管理，按照規(guī)定銷毀或向案卷管理部門移送案卷；

（四）與案卷管理有關(guān)的其他工作。

第四條 案卷管理的基本要求是：

（一）嚴(yán)格程序，依法管理；

（二）材料齊全，手續(xù)完備；

（三）科學(xué)編目，方便檢索；

（四）裝訂規(guī)范，利于保護(hù)。

第二章 整理立卷

第五條案卷實(shí)行承辦人負(fù)責(zé)制，承辦安全監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)的工作人員為案卷的立卷責(zé)任人，其所在處室負(fù)責(zé)人為案卷的審卷責(zé)任人。

立卷責(zé)任人應(yīng)當(dāng)在監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)辦理完結(jié)后及時(shí)立卷并履行以下職責(zé)：

（一）制作、收集、整理、保管與案件相關(guān)的文書材料；

（二）篩選、檢查、修補(bǔ)文書材料，發(fā)現(xiàn)程序、資料不完備的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)齊或者補(bǔ)救，剔除與本案無(wú)關(guān)的材料；

（三）填寫卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表；

（四）排列卷內(nèi)文書材料、編寫頁(yè)碼；

（五）及時(shí)報(bào)請(qǐng)審卷責(zé)任人審核案卷；

（六）規(guī)范裝訂案卷，并按規(guī)定向辦公室移交案卷；

（七）與立卷有關(guān)的其他工作。

第六條一般程序行政處罰案卷、事故調(diào)查案卷、行政復(fù)議案卷以一個(gè)案件形成的文件材料為保管單位整理，一案一卷；其他專項(xiàng)工作案卷可按年度、行業(yè)、地區(qū)分類，以每個(gè)被監(jiān)管單位形成的文件材料為保管單位整理，按形成時(shí)間順序排列。

卷內(nèi)文件材料依照安全生產(chǎn)行政行為程序進(jìn)程和形成的時(shí)間依序進(jìn)行排列整理。卷內(nèi)常用文書的排列順序?yàn)椋?/p>

（一）卷宗首頁(yè)；

（二）卷內(nèi)目錄；

（三）受理通知書、立案審批表、事故調(diào)查組成立的通知等，附具當(dāng)事人申請(qǐng)、舉報(bào)投訴記錄、上級(jí)批辦文件、媒體曝光資料、專題會(huì)議紀(jì)要等事由來(lái)源材料；

（四）當(dāng)事人主體資格材料；

（五）實(shí)施行政行為時(shí)提取的有關(guān)書證；

（六）調(diào)查詢問筆錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄，附具現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物照片和音像資料說(shuō)明；

（七）專家審查意見、勘驗(yàn)鑒定結(jié)論；

（八）現(xiàn)場(chǎng)檢查方案、責(zé)令限期整改指令書、現(xiàn)場(chǎng)處理措施決定書、補(bǔ)正通知書等體現(xiàn)行政行為相應(yīng)階段進(jìn)程的有關(guān)文書，及其審核、審批過程資料；

（九）整改情況報(bào)告、專家復(fù)查意見等反映當(dāng)事人對(duì)相應(yīng)階段行政行為回應(yīng)反饋的書證資料，附具有關(guān)影像資料等實(shí)證支撐材料；

（十）案件調(diào)查取證階段完成后形成的案件調(diào)查報(bào)告、事故調(diào)查報(bào)告等材料；

（十一）案件審理、告知、審核、批準(zhǔn)、聽證及集體討論記錄等資料；

（十二）行政處罰、行政復(fù)議等結(jié)論性文書資料，附具處理呈批表、專題會(huì)議記錄等會(huì)簽、審批資料；

（十三）各類行政文書送達(dá)回證；

（十三）結(jié)案報(bào)告或?qū)ｍ?xiàng)工作總結(jié)；

（十四）卷內(nèi)備考表。

當(dāng)事人不服具體行政執(zhí)法行為提起行政復(fù)議、行政訴訟的，相關(guān)復(fù)議、訴訟材料一并列入案卷。

國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及上級(jí)主管部門對(duì)卷內(nèi)文書材料種類、排列規(guī)則等另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第七條卷內(nèi)文書材料一般只保存一份，重份的文書材料或者與案件無(wú)關(guān)的文書材料一律剔除。卷內(nèi)的每份或者每組文書材料之間的排列規(guī)則為：

（一）決定文書在前，依據(jù)（審批）材料在后；

（二）正件在前，附件在后；

（三）批復(fù)在前，請(qǐng)示在后；

（四）原件在前，更正、補(bǔ)充在后；

（五）印件在前，定稿在后。

第八條案卷的文書材料經(jīng)過系統(tǒng)排列后，應(yīng)當(dāng)逐頁(yè)編號(hào)。文書材料的頁(yè)碼應(yīng)當(dāng)使用阿拉伯?dāng)?shù)字，在有文字或圖表信息的每頁(yè)正面右上角（正面難于編號(hào)的，編在背面左上角）使用自動(dòng)編碼機(jī)打印頁(yè)碼。

卷宗首頁(yè)、卷內(nèi)目錄、卷內(nèi)備考表不編寫頁(yè)碼。

第九條卷內(nèi)目錄按照卷內(nèi)文書材料排列順序逐頁(yè)填寫，標(biāo)明起止頁(yè)號(hào)；一份文書材料編寫一個(gè)順序號(hào)，附件、簽發(fā)稿等不編順序號(hào)。

第十條立卷責(zé)任人裝訂前應(yīng)當(dāng)清除文書材料上的全部金屬物，并根據(jù)不同情況作如下處理：

（一）破損的材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行修補(bǔ)或者加貼襯紙；

（二）對(duì)用非鋼筆（或水筆）書寫、經(jīng)復(fù)寫或使用熱敏成型的易褪色消融的材料，應(yīng)當(dāng)制作復(fù)印件，一并列入案卷；

（三）裝訂部位過窄或者有文字的材料，應(yīng)當(dāng)用紙加襯邊；

（四）紙面過小的材料，應(yīng)當(dāng)加貼襯紙；

（五）所有材料一律采用A4幅面，不宜改動(dòng)的大于A4幅面的書證，應(yīng)當(dāng)按照A4幅面大小折疊整齊；

（六）需要附卷的信封打開放平并保留郵票(戳)。

第十一條隨卷歸檔的重要音像資料應(yīng)當(dāng)刻制成光盤，裝入合適信封，制成證據(jù)袋，貼放在A4紙上，在周邊用文字說(shuō)明資料的主要內(nèi)容，并在與其相對(duì)應(yīng)的紙質(zhì)文件材料上標(biāo)注互見號(hào)。

第三章 裝訂歸檔

第十二條立卷責(zé)任人在安全監(jiān)管執(zhí)法事項(xiàng)承辦過程中，應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集梳理有關(guān)材料，在事項(xiàng)辦結(jié)后一個(gè)月內(nèi)將擬整理裝訂的全部案卷材料，送交審卷責(zé)任人審核驗(yàn)收。

審卷責(zé)任人審核案卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)逐件檢查卷內(nèi)文書資料，認(rèn)為案卷資料齊全完整、來(lái)源可靠、排序規(guī)范的，在卷內(nèi)備考表中簽署審核意見，并提出關(guān)于保存期限的意見，交立卷責(zé)任人裝訂案卷。不符合要求的，退回立卷責(zé)任人限期重新整理。

第十三條 行政處罰、行政復(fù)議和重要專項(xiàng)工作案卷保存期限為十年。

具有下列情形之一的案卷，保存期限為三十年：

（一）作出提請(qǐng)關(guān)閉、吊銷許可證決定的；

（二）罰款數(shù)額在十萬(wàn)元以上的；

（三）涉及省級(jí)有關(guān)部門或者市人民政府的；

（四）社會(huì)影響較大或者具有特殊意義的典型案例；

（五）造成一人死亡事故或者三人以上重傷（含急性中毒）或者一千萬(wàn)元以上直接經(jīng)濟(jì)損失的事故；

（六）全市性重大工作，以及反映我局主要職能活動(dòng)和歷史面貌的，對(duì)全局工作具有長(zhǎng)期借鑒、參考價(jià)值的其他工作資料；

（七）局領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)長(zhǎng)期保存的有關(guān)資料。

有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和上級(jí)機(jī)關(guān)對(duì)安全生產(chǎn)執(zhí)法案卷保存期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十四條案卷裝訂使用鉚管裝訂機(jī)，在案卷左側(cè)上下各三分之一、距左側(cè)邊緣1厘米處成二孔裝訂，也可采用三孔一線的裝訂方式，要求在紙張的長(zhǎng)度和寬度一致的前提下，達(dá)到右邊齊、下邊齊，以不妨礙卷內(nèi)文書材料閱讀為原則。

單個(gè)案卷厚度不宜超過2公分或者200頁(yè)，過多時(shí)應(yīng)當(dāng)按適當(dāng)順序分冊(cè)訂卷。

第十五條 案卷號(hào)由審卷責(zé)任人按照下列規(guī)則依序編制：

（一）案卷號(hào)格式為：市安監(jiān)卷〔20XX〕第（Y L- XXX）號(hào)，其中“ Y”為承辦處室識(shí)別號(hào)，“L”為案卷類型識(shí)別號(hào)；

（二）承辦處室識(shí)別號(hào)“Y”的對(duì)應(yīng)規(guī)則為：辦公室—B，綜合處—Z，監(jiān)管一處—1，監(jiān)管二處—2，監(jiān)管三處—3，監(jiān)管四處—4，職業(yè)健康處—5，科技法規(guī)處—K，機(jī)關(guān)紀(jì)委—J，機(jī)關(guān)黨委—D，許可辦—X，網(wǎng)信辦—W；

（三）案卷類型識(shí)別號(hào)“L”的對(duì)應(yīng)規(guī)則為：行政復(fù)議—F，行政處罰—C，監(jiān)督檢查—J，其他工作—Q。

[例如：監(jiān)管二處某行政處罰案卷號(hào)為：“市安監(jiān)卷〔2017〕第(2 C-001)號(hào)”)]

案卷中其他文書的編號(hào)，參照前款規(guī)則依序編制。

第十六條 已規(guī)范裝訂的案卷，由承辦處室妥善暫存，每半年統(tǒng)一向辦公室案卷管理人員移交歸檔。

案卷管理人員接收案卷時(shí)，應(yīng)當(dāng)逐件檢查案卷裝訂質(zhì)量，經(jīng)驗(yàn)收合格后，填寫《案卷歸檔登記表》，辦理交接歸檔手續(xù)。不符合要求的，退回承辦處室限期重新整卷。

已歸檔的案卷，任何人不得從中抽取、涂改、增刪卷內(nèi)文書材料。確需調(diào)整文書材料的，必須經(jīng)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第十七條對(duì)超過保存期限的案卷，經(jīng)局主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，由辦公室依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定處理。

第四章 案卷利用

第十八條 市安監(jiān)局工作人員確因工作需要，經(jīng)辦公室批準(zhǔn)，可以查閱案卷；經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，可以借閱案卷。

第十九條各級(jí)人民法院、檢察院、公安、紀(jì)檢、監(jiān)察等機(jī)關(guān)因案件需要，憑工作證件和單位介紹信，經(jīng)市安監(jiān)局主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可查閱案卷。

第二十條除經(jīng)批準(zhǔn)的特殊情況外，查閱案卷一律在辦公室指定的時(shí)間、地點(diǎn)進(jìn)行，未經(jīng)批準(zhǔn)不得對(duì)案卷內(nèi)的文書材料進(jìn)行摘抄或者復(fù)制。

確需摘抄或者復(fù)制卷內(nèi)文書材料的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，且只能摘抄或者復(fù)制結(jié)論性文書村料。

第二十一條案卷管理人員應(yīng)當(dāng)督促借閱人辦理案卷借閱登記、簽收手續(xù)。

借閱人歸還案卷時(shí)，案卷管理人員應(yīng)當(dāng)檢查有無(wú)拆封、短缺、增刪、污損等情況，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告，并通報(bào)機(jī)關(guān)紀(jì)委予以追查。

第二十二條 立卷責(zé)任人、審卷責(zé)任人、案卷管理人員以及案卷查閱人、借閱人均應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度，不得違反規(guī)定向任何單位和個(gè)人提供案卷或者泄露案卷內(nèi)容。

第二十三條 辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)案卷的收進(jìn)、移出、保管、利用等情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并按規(guī)定向上級(jí)有關(guān)部門報(bào)送案卷管理情況。

第五章 附 則

第二十四條 需要貫徹執(zhí)行的上級(jí)機(jī)關(guān)重要文件材料，以及對(duì)我局工作具有重要利用、參考價(jià)值的其他文件材料，由各處室參照本規(guī)定實(shí)施管理。

第二十五條 各區(qū)縣安監(jiān)局和受市安監(jiān)局委托實(shí)施行政執(zhí)法的組織或機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定，對(duì)各自工作檔案實(shí)施規(guī)范管理。

第二十六條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

附件5

西安市安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書使用規(guī)則一覽表

注： ●—需要 △—審批文書，不對(duì)外發(fā)送

附件6

案件調(diào)查報(bào)告（式樣）

案件名稱：

承辦單位：

案 號(hào)：市安監(jiān)立字〔 〕第（ ）號(hào)

一、當(dāng)事人基本情況

二、案件來(lái)源和調(diào)查經(jīng)過

三、當(dāng)事人主要違法事實(shí)和違法所得

四、主要證據(jù)材料

五、案件定性分析

六、處罰依據(jù)和建議

七、后續(xù)處理意見及其他需要說(shuō)明的問題

案卷審理移送清單（式樣）

局案審辦：

現(xiàn)將一案案卷資料移送你處，請(qǐng)予以審理。

（此頁(yè)不夠，可另附頁(yè)）

承辦單位： 接收人：

承辦人： 年 月 日

結(jié)案報(bào)告（式樣）

案件名稱：

承辦單位：

案 號(hào)：市安監(jiān)立字〔 〕第（ ）號(hào)

一、當(dāng)事人基本情況

二、案件來(lái)源和調(diào)查經(jīng)過

三、當(dāng)事人主要違法事實(shí)和違法所得

四、主要證據(jù)材料

五、案件定性分析

六、處罰依據(jù)和建議

七、案審情況

八、行政處罰執(zhí)行情況及其他需要說(shuō)明的問題

目前此案已辦理完畢，建議結(jié)案。

現(xiàn)場(chǎng)照片證據(jù)（式樣）

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書

現(xiàn)場(chǎng)處理措施審批表

（ ）安監(jiān)現(xiàn)審〔 〕 號(hào)

本文書一式兩份：一份由執(zhí)法機(jī)構(gòu)備案，一份由承辦人隨案卷歸檔。

西安市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局辦公室 2017年7月12日印發(fā)